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期货会员违约情形:股指期货开通,适当性测试,考试题目大全

单项选择题

1.关于中金所5年期、10年期国债期货交割流程描述正确的是(A)。

A 最后交易日进入交割的,以该合约所有卖方有效申报交割数量最大的国债作为基准国债

B 最后交易日前申请交割的,以交易所认定的机构指点的国债作为基准国债

C 最后交易日前进入交割的,以交易所认定的机构指点的国债作为基准国债

D 均采用交易所认定的机构指定的国债作为基准国债

2.以下不属于国债期货合约主要条款的是(A)。

A 保证金存管银行

B 报价单位

C 合约标的

D 交易时间

3.中国金融期货交易所实行套期保值额度管理制度,客户申请套期保值额度的,应当首先向(B)。

A 中国期货业协会

B 客户开户的期货公司

C 中国金融期货交易所

D 中国证监会

4.国债期货机构投机交易面临的风险通常不包括(C)。

A 流动性风险

B 市场风险

C 现金流风险

D 违约风险

5.(A)属于普通投资者享有的特别保护。

A 信息告知、风险警示、适当性匹配

B 信息告知、风险警示、风险共担

C 信息告知、风险共担、适当性匹配

D 风险警示、适当性匹配、风险共担

6.期货公司收取投资者的保证金,一般会在交易所要求的保证金基础上(B)。

A 加收费用

B 上浮一定比率

C 下浮一定比率

D 保持一致

7.开通金融期货交易权限前,期货公司应当向投资者充分揭示金融期货的(B)。

A 通胀风险

B 交易风险

C 汇兑风险

D 利率风险

8.中金所10年期国债期货的可交割券为(D)的记账式付息国债。

A 交易日剩余期限为10年

B 合约到期月首日剩余期限未10年

C 交易日剩余期限为6.5-10.25年

D 合约到期月首日剩余期限为6.5-10.25年

9.投资者参与金融期货交易,应当遵循(A)原则,不得以不符合适当性标准为由,拒绝承当交易结果和履约责任。

A 买卖自负

B 卖出看跌

C 风险共担

D 买进看涨

10.在极端行情下,金融期货投资者面临的亏损(D)。

A 不可能超过初始投资本金

B 不可能超过再次追加的保证金

C 不可能超过初始保证金

D 可能会超过初始投资本金

11.目前,金融期货合约在(A)交易。

A 中国金融期货交易所

B 大连商品交易所

C 郑州商品交易所

D 上海期货交易所

12.中金所5年期国债期货的交割结算价为(B)。

A 最后交易日收盘价

B 最后交易日全天成交量加权平均价

C 最后交易日的开盘价

D 最后交易日前一日结算价

13.以下选项关于中金所5年期、10年期国债期货国债托管账户的描述错误的是(D)。

A.同一客户在不同会员处开户的,应当分别申报国债托管账户

B.参与交割的客户应当事先通过会员向交易所申报国债托管账户

C.客户国债托管账户信息发生变更的,客户应当及时通过会员向交易所申报

D.参与交割的客户应当事先自行向交易所申报国债托管账户

14. 中金所国债期货合约临近交割月份时,(A)合约的交易保证金标准。

A.交易所将分时间段逐步提高

B.交易所不会调整

C.交易所将分时间段逐步降低

D.交易所不会调整或会降低

15. 期货公司可以接受客户(A)发出的交易指令。

A.指令下达人

B.资金调拨人

C.开户代理人

D.结算单确认人

16. 以下不属于交易所规定的异常交易行为的是(C)。

A.大量或者多次进行高买低卖交易

B.以自己为交易对象,大量或多次进行自买自卖

C.进行跨期套利交易

D.日内频繁进行回转交易

17. 证券公司受期货公司委托从事中间介绍及业务,不得提供下列(D)服务。

A.协助办理开户手续

B.提供期货行情信息、交易设施

C.提供期货相关培训

D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

18. 中金所5年期国债期货交易采用(C)“名义标准债券”作为交易标的。

A.长期

B.短期

C.中期

D.超长期

19. 自然人投资者申请开立金融期货交易编码,应当连续5个交易日每日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币(D)万元。

A.10

B.100

C.30

D.50

20. 某投资者买入开仓1手中证500股指期货某合约,该合约乘数每点200元。当该日合约的结算价为3000点,假设保证金率为20%,则当日该笔持仓需保证金(C)元。

A.110000

B.100000

C.120000

D. 163500

21. 为减少银行间和交易所跨市场交割,中金所国债期货识货交割的配对原则是(D)

A 时间优先

B 同市场优先

C 价格优先

D 时间优先,价格优先

22. 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,不得提供下列(B)服务。

A 提供期货相关培训

B 代理客户进行期货交易、结算或者交割

C 协助办理开户手续

D 提供期货行情信息、交易设施

23. 除最后交易日外,中金所5年期、10年期国债期货交易时间为交易日(D)

A 9:30-15:30

B 9:30-11:30;13:00-15:30

C 9:15-15:15

D 9:15-11:30;13:00-15:15

24. 买进国债现货同时卖出国债期货属于(B)交易。

A 多头投机

B 套期保值

C 跨期套利

D 期限套利

25. 以下说法错误的是(B)。

A 国债期货每交割单位的国债仅限于同一国债托管机构托管的同意国债

B 国债期货合约的最大交割量为10手

C国债期货合约的交割单位为面值去、100万元人民币的国债

D 国债期货合约的最小交割量为1手

26. 沪深300指数期货当月合约在最后交易日的涨跌停板幅度为上一交易日(D)。

A 结算价的±20%

B 收盘价的±20%

C 收盘价的±10%

D结算价的±10%

27. 一般单位客户申请开户前连续5个交易日保证金账户可用资金余额不低于人民币(B)万元。

A 100

B 50

C 30

D 10

28.中金所国债期货交割流程中,买方收券日为(C)。

A 第二交割日

B 第一交割日

C 第三交割日

D 第四交割日

29.投资者申请开通金融期货交易权限,其保证金账户可用资金余额以(D)收取的保证金标准作为计算依据。

A 做市商

B 特殊单位客户

C 存管银行

D 期货公司

30.投资者参与金融期货交易,应当遵循(A)原则,不得以不符合适当性标准为由,拒绝承担交易结果与履约责任。

A 买卖自负

B 卖出看跌

C 风险共担

D 买进看涨

31.适用于卖出套期保值的情形是(D)

A.未来准备买入股票,但现在没有足够资金。

B.手中持有股票组合,并看涨后市。

C.未来准备买入个股股票,担心该股票上涨。

D.手中持有股票组合,担心股市下跌。

32.某投资者在股指期货交易时,欲买入开仓1手却输入10手,该风险属于(A)

A.操作风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.市场风险

33.通常情况下,利率上升,国债期货价格将(B)

A.无规律变化

B.下降

C.不变

D.上升

34.以下影响股指期货价格的主要因素是(A)

A.利率下降

B.交易所增加新的股指期货品种

C.交易所旧合约摘牌

D.交易所新合约挂牌

35.股指期货的交易保证金率由15%提高到20%,则参与股指期货交易的(D)

A.杠杆变大

B.收益变低

C.收益变高

D.杠杆变小

36.(D)不具备直接与中国金融股期货交易所进行结算的资格。

A.特别结算会员

B.交易结算会员

C.全面结算会员

D.交易会员

37.投资者进行金融期货交易,发生保证金不足,且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或自行平仓,期货公司有权对其持仓进行(A)

A.强行平仓

B.强制移仓

C.强制减仓

D.协议平仓

38.买进股票组合的同时卖出相同数量的股指期货合约是(D)

A.期现套利

B.合约间的跨期套利

C.买入套期保值

D.单项投机套利

39.中金所5年期国债期货合约标的票面利率为(B)

A.3.5%

B.3%

C.2.5%

D.4%

40.开通金融期货交易权限,(C)应通过金融期货知识测试。

A.商业银行

B.证券公司

C.自然人

D.期货公司

41.自然人投资者申请离开金融期货交易编码,应当连续5个交易日每日日终保证金账户可用资金余额不低于(C)万元。

A 100

B 30

C 50

D 10

42.中金所5年期、10年期国债期货(C)。

A 合约挂牌期间,卖方都可以主动申请交割申报

B 合约进入交割月份后至最后交易日前,买方可以主动提出交割申报

C 合约进入交割月份后至最后交易日前,卖方可以主动提出交割申报

D合约进入交割月份后,只有在最后交易日的前三个交易日内,卖方可以主动提出交割申报

43.以下不属于交易所规定的异常交易行为的是(A)。

A 同一客户在多家期货公司开户

B 日内撤单次数过多

C 以自己为交易对象,大量或多次进行自买自卖

D 委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的客户之间,大量或者多次进行互为对手方交易

44. 中金所国债期货合约上市首日(C)。

A 不设涨跌停板幅度

B 涨跌停板幅度等于上市后的其他交易日

C 涨跌停板幅度低于上市后的其他交易日

D 涨跌停板幅度高于上市后的其他交易日

45.交易所一般会对交易者规定最大持仓限额,其目的是(C)。

A 防止市场发生恐慌

B 规避系统性风险

C 防止市场操纵行为

D 提高市场流动性

46.以下属于影响股指期货价格的宏观经济因素是(D)。

A K线图

B 成交量

C 持仓量

D 居民物价消费指数(CPI)

47.金融期货投资者不得采用(A)方式下达交易指令。

A 全权委托期货公司

B 电话委托

C 互联网委托

D 书面委托

48.中金所5年期、10年期国债期货交割涉及的托管业务(D)。

A 正能在中国证券登记结算有限责任公司办理

B可以在任意国债托管机构办理

C 只能在中央国债登记结算有限责任公司办理

D 可以在中央国债登记结算有限责任公司或中国券登记结算有限责任公司办理

49. 以下情形中,适宜进行国债期货多头套期保值的是(D)。

A.持有国债期货

B.担心未来国债价格下跌

C.计划三个月后卖出国债

D.计划三年个月后买入国债

50. 国债期货交割时,(B)。

A.买卖协商交付哪只可交割券

B.卖方有权选择交付哪只可交割券

C.买方有权要求卖方交付哪只可交割券

D.交易所规定卖方交付哪只可交割券

51. 股指期货合约的当日结算价为该期货合约的(A)。

A.最后一小时的成交价格按照成交量的加权平均价

B.收盘价

C.最后一小时成交价格的算术平均价

D.全天成交价格按照成交量的加权平均价

52. (A)不是股指期货套期保值应当遵循的原则。

A.方向相同

B.品种相同或相近

C.数量相当

D.月份相同或相近

53. 投资者申请开通金融期货交易权限,其保证金账户可用资金余额以(B)收取的保证金标准为计算依据。

A.特殊单位客户

B.期货公司

C.做市商

D.存管银行

54. 对于沪深300股指期货,以下说法正确的是(B)。

A.市价指令相互之间可以撮合成交

B.市价指令申报时无须指定价格

C.集合竞价期间接受市场指令

D.没有市价指令

55. 国债期货投机,是通过买卖国债期货合约,并从其价格变动中获得(D)的交易行为。

A.平稳收益

B.期望收益

C.无风险收益

D.风险收益

56. 投资者参与金融期货交易,应当遵循(B)原则,不得以不符合适当性标准为由,拒绝承担交易结果与违约责任。

A.风险共担

B.买卖自负

C.买进看涨

D.卖出看跌

57. 中金所5年期国债期货的交割结算价为(D)。

A.最后交易日的开盘价

B.最后交易日的收盘价

C.最后交易日前一日结算价

D.最后交易日全天成交量加权平均价

58. (B)属于普通投资者享有的特别保护。

A.信息告知、风险共担、适当性匹配

B.信息告知、风险提示、适当性匹配

C.风险警告、适当性匹配、风险共担

D. 信息告知、风险警示、风险共担

59.国债期货的标的采用名义标准债券,可以扩大可交割国债的范围,(C)。

A 增大交割时的逼仓风险

B 不影响交割时的逼仓风险

C减小交割时的逼仓风险

D消除交割时的逼仓风险

60.以上关于中金所国债期货交割单位说法错误的是(C)

A 合约的交割单位为面值为100万元人民币的国债

B 每交割单位的国债仅限于同一国债托管机构托管的同一国债

C 每交割单位的国债可以来自不同国债托管机构的不同国债

D 中国结算上海分公司和深圳分公司托管的国债分别计算

61.投资者参与金融期货交易,应当遵循(D)原则,不得以不符合适当性标准为由,拒绝承担交易结果与履约责任。

A 卖出看跌

B 买进看涨

C 风险共担

D 买卖自负

62.股指期货合约的当日结算价为该期货合约的(A)。

A 最后一小时成交价格的算术平均价

B 全天成交价格按照成交量的加权平均价

C 最后一小时成交价格按照成交量的加权平均价

D 收盘价

63.股指期货交易的对象是(C)。

A 标的指数ETF份额

B 标的指数

C 股指期货合约

D 标的指数股票组合

64.中金所5年期国债期货合约的面值(C)万元人民币。

A 120

B 150

C 100

D 200

65. 股指期货(C)是规避股票市场系统性风险的工具。

A 期现套利

B 投机交易

C 套期保值

D 跨期套利

66.自然人投资者申请开立金融期货交易编码,应当连续5个交易日每日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币(D) 万元。

A 100

B 30

C 10

D 50

67.开通金融期货交易权限,(B)应通过金融期货知识测试。

A 期货公司

B 自然人

C 证券公司

D 商业银行

68.股指期货某合约当天集合竞价未产生成交价格, 则该合约的开盘价为该合约(B)。

A 上一交易日结算价

B 集合竞价后第一笔成交价

C 上一交易日收盘价

D 上一交易日的开盘价

69. 某沪深300指数期货合约1手的价值为120万元,合约乘数为每点300元,则该合约的成交价为(D)点。

A.3000

B.6000

C.5000

D.4000

70. 中金所5年期、10年期国债期货在(D)。

A.合约进入交割月后,只有在最后交易日的前三个交易日内,卖方可以主动提出交割申报

B.合约挂牌期间,卖方都可以主动提出交割申报

C.合约进入交割月份后至最后交易日前,买方可以主动提出交割申报

D.合约进入交割月份后至最后交易日前,卖方可以主动提出交割申报

71. 交易者进行国债期货套利时也存在一定的风险,造成其风险的原因最后有可能是(B)。

A.现金交割风险

B.保证金不足风险

C.法律风险

D.信用风险

72. 某投资者以2500点买入1手上证50股指期货6月合约,并在2520点卖出平仓,合约乘数每点300元,则该投资者(B)元。

A.亏损6000

B.盈利6000

C.盈利4000

D.亏损4000

73. 国债期货套期保值的目的主要是为规避(A)。

A.利率风险

B.流动性风险

C.操作风险

D.信用风险

74. 和一般投机交易相比,套利交易具有(C)的特点。

A.手续费比例较高

B.高风险高利润

C.风险较小

D.保证金比例较高

75. 以下属于影响股指期货价格的宏观经济因素是(C)。

A.成交量

B.持仓量

C.国内物价消费指数(CPI)

D.K线图

76. 中金所国债期货交割流程中,以一般模式进行交割的,买方缴款日为(A)。

A.第二交易日

B.第三交易日

C.第四交易日

D.第一交易日

77. 投资者卖出开仓某股指期货合约,该合约价格大幅上涨,这类风险属于(C)。

A.流动性风险

B.保证金风险

C.市场风险

D.操作风险

78. 中国金融期货交易所实行套期保值额度管理制度,客户申请套期保值额度的,应当首先向(C)提交材料。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国金融期货交易所

D.客户开户的期货公司

79. 目前,金融期货合约在(D)交易。

A.上海期货交易所

B.郑州商品交易所

C.大连商品交易所

D.中国金融期货交易所

80. 在极端行情下,金融期货投资者面临的亏损(A)。

A.可能会超过初始投资本金

B.不可能超过初始投资本金

C.不可能超过初始保证金

D.不可能超过再次追加的保证金

81. 国债期货投机交易面临的风险通常不包括(D)。

A.流动性风险

B.市场风险

C.违约风险

D.现金流风险

82. 期货公司收取投资者的保证金,一般会在交易所的保证金基础上(D)。

A.保持一致

B.加收费用

C.下浮一定比率

D.上浮一定比率

83. 中金所10年期国债期货的可交割券为(B)的记账式附息国债。

A.交易日剩余期限为6.5到10.25年

B.合约到期月份首日剩余期限为6.5到10.25年

C.合约到期月份首日剩余期限为10年

D.交易日剩余期限为10年

84. 以下不属于国债期货合约主要条款的是(B)。

A.报价单位

B.保证金存管银行

C.合约标的

D.交易时间

85. 开通金融期货交易权限前,期货公司应当向投资者充分揭示金融期货的(B)。

A.通胀风险

B.交易风险

C.汇兑风险

D.利率风险

86.以下不属于交易所规定的异常交易行为的是(C)。

A大量或者多次进行高买低卖交易

B日内频繁进行回转交易

C进行跨期套利交易

D以自己为交易对象,大量或者多次进行自买自卖

87.关于中金所5年期、10年期国债期货交割流程描述正确的是(D)。

A最后交易日前申请交割的,以交易所认定的机构指定的国债作为基准国债

B均采用交易所认定的机构指定的国债作为基准国债

C最后交易日前进入交割的,以交易所认定的机构指定的国债作为基准国债

D最后交易日进入交割的,以该合约所有实方有效申报交割数量最大的国债作为基准国债

88.中金所5年期国债期货交易采用(B)“名义标准债券”作为交易标的。

A短期

B中期

C长期

D超长期

89.中金所5年期国债期货的交割结算价为(C)。

A最后交易日的开盘价

B最后交易日前一日结算价

C最后交易日全天成交量加权平均价

D最后交易日收盘价

90.以下选项关于中金所5年期、10年期国债期货国债托管账户的描述错误的是(C)。

A参与交割的客户应当事先通过会员向交易所申报国债托管账户

B客户国债托管账户信息发生变更的,客户应当及时通过会员向交易所申报

C参与交割的客户应当事先自行向交易所申报国债托管账户

D同一客户在不同会员处开户的,应当分别申报国债托管账户

91.自然人投资者申请开立金融期货交易编码,应当连续5个交易日每日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币(B)万元。

A30

B50

C100

D10

92.中金所国债期货合约临近交割月份时(C)合约的交易保证金标准。

A交易所不会调整或会降低

B交易所将分时间段逐步降低

C交易所将分时间段逐步提高

D交易所不会调整

93.对于沪深300股指期货,以下说法正确的是(C)。

A 市价指令申报时无需指定价格

B 集合竞价期间接受市价指令

C 市价指令相互之间可以撮合成交

D 没有市价指令

94. 投资者申请开通金融期货交易权限,其保证金账户可用资金余额以(C)收取的保证金标准作为计算依据。

A.存管银行

B.特殊单位客户

C.期货公司

D.做市商

95.以下属于国债期货多头套期保值的情形是(C)。

A 同时卖出国债现货和期货

B 卖出国债期货代替现货

C 买入国债期货代替现货

D 同时买入国债现货和期货

96.金融期货交易具有杠杆性,既放大盈利也放大亏损,是因为实行了(A)。

A 保证金制度

B 双向交易制度

C 当日无负债结算制度

D 强行平仓制度

97.以下关于中金所对国债期货合约投机客户持仓限额的规定,表示正确的是(B)。

A 对新上市合约不规定持仓限额

B 随着合约剩余期限的缩短,交易所会上调持仓限额

C 5年期比10年期国债期货的持仓限额低

D 随着合约剩余期限的缩短,交易所会下调持仓限额

98.中金所国债期货交割流程中,卖方交券日为(A)。

A 第一交割日

B 第四交割日

C 第二交割日

D 第三交割日

99.如果股指期货价格高于股票组合价格,并且两者差额大于套利成本,可(B)。

A 卖出股指期货合约,同时卖出股票组合

B 买入股指期货合约,同时卖出股票组合

C 买入股指期货合约,同时买入股票组合

D 卖出股指期货合约,同时买入股票组合

100. 金融期货交易的杠杆性决定了其收益可能成倍放大的同时,风险也可能(A)。

A.成倍放大

B.不变

C.没有想象的那样大

D.成倍缩小

101.股指期货集合竞价指令申报时间只接受(A)。

A.限价指令

B.止损指令

C.市价指令

D.撤销指令

102. 国债期货价格主要基于对(B)变动的预测。

A.远期汇率

B.利率和汇率

C.利率

D.即期汇率

103. 以下关于中金所5年期、10年期国债期货说法正确的是(A)。

A.合约交易单位为手,每次交易最小下单数为1手

B.合约交易单位为万元,每次交易最小下单数为1万元

C.合约交易单位为手,每次交易最小下单数为10手

D.合约交易单位为万元,每次交易最小下单数为10万元

104.股指期货合约的标准化是指除(A)外的所有要素都是统一规定好的。

A 交易时间

B 合约乘数

C 报价单位

D 价格

105. (C)适宜进行国债期货空头套期保值。

A 计划三个月后买入国债

B 持有国债期货

C 担心国债价格上涨

D 持有国债现货

106.股指期货套期保值可以规避股票市场的(C)。

A 所有风险

B 个股风险

C 系统性风险

D 非系统性风险

107.因股指期货价格变化导致投资者交易发生亏损的风险是(C)。

A 流动性风险

B 信用风险

C 操作风险

D 市场风险

108. 中金所5年期、10年期国债期货可交割券应满足的条件之一是(B)。

A.固定利率零息债券

B.固定利率定期付息债券

C.浮动利率定期付息债券

D.浮动利率零息债券

109. 中金所上市的5年期国债期货属于(A)。

A.中期国债期货

B.超长期国债期货合约

C.短期国债期货

D.长期国债期货

110. 预期市场利率上升,投资者适宜采取(D)策略。

A.买入国债期货

B.买入股指期货

C.买入国债

D.卖出国债期货

111. 利用上证50和沪深300股指期货进行价差交易,属于(D)。

A.跨市场套利

B.套期保值

C.期现套利

D.跨品种套利

112. 中金所5年期、10年期国债期货交割涉及的托管业务,(D)。

A.可以在任意国债托管机构办理

B.只能在中央国债登记结算有限责任公司办理

C.只能在中国证券登记结算有限责任公司办理

D.可以在中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司办理


判断题

1.上证50股指期货合约价值为其指数点乘以合约乘数200元/点。

(√)正确

()错误

2.国债期货交割时,交易所决定用哪只可交割券进行交割。

()正确

(√)错误

3.因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务,应当审慎评估其风险等级。

(√)正确

()错误

4.股指期货市价指令不需要申报买卖价格。

(√)正确

()错误

5.期货交易出现“两个或者两个以上涉嫌存在实际控制关系的交易编码合并持仓超过交易所持仓限额规定”的情形时,为异常交易行为。

(√)正确

()错误

6.国债期货套期保值的目的是规避利率波动风险。

()正确

(√)错误

7.期货交易必须在依法设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监管机构批准的其他交易所进行。

(√)正确

()错误

8.股指期货合约到期时必须交割股票。

()正确

(√)错误

9.参与中金所国债期货交易的客户,可以用记账式国债抵押作为保证金。

(√)正确

()错误

10.中金所5年期国债期货合约交易代码为TF.

(√)正确

()错误

11. 中金所5年期国债期货合约采用集合竞价和连续竞价两种方式。

A.正确

B.错误

(A)

12. 经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分五类,由低至高分别为C1(含风险承受能力最低类别)、C2、C3、C4、C5类。

A.正确

B.错误

(A)

13. IC1611合约表示的是2016年11月到期的沪深300股指期货。

A.正确

B.错误

(B)

14. 某日,央行宣布提高商业银行一年期存贷款利率0.25个百分点,这对股指期货市场是利多消息。

A.正确

B.错误

(B)

15. 通货膨胀率并不会影响到国债期货价格。

A.正确

B.错误

(B)

16. 沪深300股指期货某一合约的当日结算价为该合约最后一小时成交价格按照成交量的加权平均价。

A.正确

B.错误

(A)

17. 国债期货套期保值分为多头套保和空头套保。

A.正确

B.错误

(A)

18. 沪深300股指期货合约的最后交易日为合约到期月份的最后一个交易日,遇国家法定假日顺延。

A.正确

B.错误

(B)

19. 中金所实行会员分级结算制度。

A.正确

B.错误

(A)

20. 和投机交易相比,股指期货的套利交易具有高风险、高收益、高成本的特点。

A.正确

B.错误

(B)

21. 利率变化并不会影响国债期货价格。

(√)正确

()错误

22. C2类投资者可购买或接受R1、R2风险等级的产品或服务。

(√)正确

()错误

23. 中金所5年期国债期货合约面值为10万元人民币。

()正确

(√)错误

24.衡量股指期货合约的涨跌幅度是用该合约在当日交易期间的最新价与上一交易日收盘价之差。

()正确

(√)错误

25.当期货行情发生重大变化或者客户可能出现交易风险时,证券公司IB营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

(√)正确

()错误

26.股指期货合约到期时必须交割股票。

(√)正确

()错误

27.中金所5年期国债期货合约当日结算价为最后一小时成交价格按照成交量的加权平均。

(√)正确

()错误

28.沪深300股指期货合约的标的是上证综合指数。

()正确

(√)错误

29. 中金所国债期货实行现金交割。

()正确

(√)错误

30.当股指期货价格低估时, 投资者可以进行买入股指期货的同时,卖出股指标的一篮子股票进行套利。

(√)正确

()错误

31. 国债期货套利保值是建立与国债现货方向相同的头寸。

A.正确

B.错误

(B)

32. 股指期货合约到期时,交易所将按照交割结算价将投资者持有的未平仓合约进行现金交割。

A.正确

B.错误

(A)

33. 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,不得代客户接受、保管或者修改交易密码。

A.正确

B.错误

(A)

34. 上证50股指期货合约的合约乘数为每点人民币100元。

A.正确

B.错误

(B)

35. 期货交易出现“日内频繁进行回转交易”的情形时,为异常交易行为。

A.正确

B.错误

(A)

36. 股指期货交易实行持仓限额制度,进行投机交易的客户号某一合约单边持仓限额是有最大限制的。

A.正确

B.错误

(A)

37. 中金所国债期货集合竞价时间包括指令申报时间和指令撮合时间两部分。

A.正确

B.错误

(A)

38. 国债供求关系会影响国债期货价格。

A.正确

B.错误

(A)

39. 中金所国债期货结算实行当日无负债结算制度。

A.正确

B.错误

(A)

40. 利率变化并不会影响国债期货价格。

(√)正确

()错误

41. C2类投资者可以购买或接受R1、R2风险 等级的产品或服务。

(√)正确

()错误

42. 当股指期货价格低估时,投资者可以买进股指期货的同时,卖出一篮子股票进行套利

(√)正确

()错误

43. IF1005合约表示的是2010年5月到期的沪深300股指期货合约。

(√)正确

()错误

44.存在市场差异、适用境外法律等情形的跨境发行或者交易的产品或者服务,应当审慎评估其风险等级。

(√)正确

()错误

45. 期货交易中满仓操作的风险很大。

(√)正确

()错误

46.股指期货合约与股票一 样没有到期日。

()正确

(√)错误

47.中金所5年期、10年期国债期贷交割的交券日,卖方客户应当于国债登记存管机构日终结算前将可交割国债存入其申报账户,交易所划转成功后视为卖方完成交券。

(√)正确

()错误

48.中金所10年期国债期货合约交 易代码为T。

(√)正确

()错误

49. 客户出现异常交易行为的,交易所可以对相应客户的持仓直接采取强制减仓措施。

(B)

A. 正确

B. 错误

50. 风险承受能力最低类别的投资者只可购买或接受R1风险等级的产品或服务。

(A)

A. 正确

B. 错误

51. 证券公司可以为从事期货交易的客户提供融资服务。

(A)

A. 正确

B. 错误

52. 沪深300股指期货合约的最小变动价位为0.01点。

(A)

A. 正确

B. 错误

53. 客户在期货交易中发生保证金不足的,期货公司应当以风险准备金或自有资金垫付,不得占用其他客户的保证金。

(A)

A. 正确

B. 错误

期货会员违约情形:注册了珍爱高端服务?

珍爱网过度承诺而且未履行合同内容,我已于9月16日提出退会退款要求,现已经在走退款流程。商家承诺2015年10月底之前能收到全额退款,但至今事情未有进展,一对一红娘不再接电话,微信不回,对此我表示相当愤慨,寻求法律和大家的援助。以下为我和珍爱网的事件全过程,请有相同经历的朋友联系我,让我们共同抵抗珍爱网诈欺的真面目。qq号402619134

  1. 珍爱网是真的吗? 以凤凰男做饵升级珍爱线下vip会员

8月24日,我注册成为珍爱网的线上会员;接了下来经常接收到珍爱网客服的电话及短信,先是很热心介绍他们的服务,告诉我有跟我非常匹配的优秀男会员对我中意我,拜托她了解我的基本信息,极力推荐我去位于北京西直门的珍爱网线下VIP门店看看,可以免费登记成为实名制交友会员,不但可与这些男会员约见,并享受她们专属红娘一对一的服务.对此心动的我确实因为自己生活圈子窄,身边没有合适的资源。迫于无奈,决定到西直门门店去看看。

二、珍爱网服务怎么样?珍爱网红娘的骗局、珍爱网骗局,引诱消费陷阱、

9月13日如约来到了线下门店。接待我的专属红娘花了3-4个小时了解我的基本信息、感情经历、择偶要求后,掏出IPAD为我介绍珍爱网线下门店所拥有的优质单身男士资源,最后建议我考虑花18800.00元成为4个月的vip会员,承诺享受这些资源以及一对一的专属红娘服务。付费之后,会分析个人的情况做专案,然后根据专案给我把关和甄选合适的人选进行沟通和交流,安排合适的时间和地点进行约见,如果双方见面的感觉不错,然后再进行下一步的约见直到两人关系稳固直至走进婚姻家庭,如果在婚后夫妻两人在生活中有任何的矛盾,她们还可以负责沟通协助解决。我听了觉得如果真是有这样的专业的指导和帮助,那还不错。

征婚交友要那么多钱吗?我有点不敢相信。见我犹豫不定,红娘先是解释包含的服务内容,传递给我物超所值的信息。“又称正好这几天搞活动,可帮我向其经理申请9800.00元的终身制的重点佳丽会员服务(服务内容:如果在这4个月结束,我没有找到对象,会把我列为重点会员推荐,并定期主动给我推荐男会员见面,直到满意为止。)且时间有限,名额有限,全国仅有十个名额,很难申请到,让我先不要想入会费用问题,先看看能否申请到这个名额,再说入会。”并嘱咐我一会他们经理来了让我好好求求他们经理,说她不方便帮忙说话,但是她确实是想帮到我。交代完她就给一个姓陈的经理打了个电话,一会陈经理过来了是一个女的大概30岁左右,说“如果要申请这个名额要先问我三个问题,第一个:打算多久结婚? 这是红娘李萍就背后推我小声告诉我说, 四个月到半年, 我就按照她的说了;第二个问题如果这个优惠名额给我了能不能 保密?第三个问题成功了是否愿意给他们做宣传?很快这个名额就申请下来了,接着红娘李萍就跟他们经理说,能不能用她的亲属名额帮我申请减免5000.00元,说看我条件也不错,而且确实真的想帮到我,他们经理一开始做出很为难的样子,说红娘联合我给她设的甜蜜圈套,最后很勉强的要去与领导商量。

大概等待了五分钟,陈经理带着合同,收据,及刷卡机回来,并拿出一沓其他办卡会员的缴费收据给我看,催促我刷卡,我感觉进程太快了,但是当当时一时又说不上来哪里不妥(下午两点半进门,到现在近五个小时时间之久,感觉脑子有点混沌了,已经不好使了,完全被洗脑的感觉。)我推脱说卡里没那么多钱,他们提出让用信用卡,我说信用卡额度没那么高,他们说先查询额度 ,再申请个临时额度,我以为是查余额 输了密码,结果才知道是扣款,就这样在他们“帮助下”,半推半就的耍了我10000.00元,又跟银行申请了临时额度3500.00元,最后还差300.00元刷的储蓄卡,最终我分三次共刷卡13800.00元,并稀里糊涂地被骗签下了协议。

三、付款后,专属红娘失了联系、珍爱网靠谱吗?如何投诉珍爱网?

当交完钱第二天多次与专属红娘联系,一直没能接通电话。前期承诺入会后就可享受服务,并有“一对一”专属服务的红娘为我挑选合适的相亲对象,哪成想对我的电话竟不予理会,有的只是过了许久,对方才回了一条无关紧要的短信,各种不专业的、奇葩的理由搪塞你。通过上网了解发现,一旦交完费,红娘就用不接电话搪塞了事,和我相同经历的人很多,被骗方式和情况基本一致,均是前期被N多通电话骚扰引诱,付款后对之不理不睬。而且所谓的9800.00元的终身制的重点佳丽会员服务名额也是人尽皆有,并没有他们宣称名额有限,非常难得。珍爱网vip会员服务设骗局,引诱消费陷阱,宣称与提供的服务大相径庭,令我觉得很气愤,我当即申请退费,经过两次协商,珍爱网线下西直门门店客诉经理项明垚,9月19日承诺10月底之前一定让我拿到我的钱(因为他们财务9月23日封账,时间不及只能推到下月退钱),一切流程由客诉主管帮我提申请,到时候会通知我去当面签个退会协议,之后我就只管等着拿钱即可。但是到现在 ,询问项明垚退费进度,居然还是不能给出具体日期,只是说有在帮我催,会尽量帮我办,不轻不重的话,而且更过分的是,10月15日,告知我的流程进度,到10月21日七天过去了,居然一点进展没有,全没有解决事情的态度。

四、流程未完成,未受任何服务,要退款一拖再拖,如何申请珍爱网退钱?珍爱网退费应该怎么做?

按照规定珍爱网入会:应该由个人基本资料(身份证、学历证、近期本人照片等)备案认证,签定合同后付款,珍爱网开具缴费发票,会员与后期红娘对接后期服务流程并签字确认,一个不能少,我在只是交了钱,签订了合同,其他流程都没有完成情况下,由他们的红娘个人过失,让我我享受到较差的服务,导致我不得不提出退费。n他们应该尽快给我退费,而不是一拖再拖的对待他们的客户,更过分的是时至今日我仍然没有收到珍爱网网深圳总部寄来的缴费发票。

五、珍爱网收费情况,服务报价混乱

通过上网了解发,珍爱网虚假提高服务费,14年服务费仅3000.00元,到现在的18800.00元、 28800.00元、 48800.00元、 68800.00元,降幅超十倍, 服务报价混乱,珍爱网北京西直门线下VIP门店存在红娘随意报价、价格不透明的问题!

六、问题条款 网站责任特别少

合同上约定的我的权利义务内容有7条,22行字;而约定网站方的权利义务条款只有5条8行字。对于要向我介绍何种男士,如何保证男士信息的真实性,多久给我推荐一次男士,一共可介绍多少人,这些信息均没有涉及;合同就网站的违约责任规定也较少;具体纠纷的处理方法仅为拨打网站监督电话;对于退费渠道合同上也没有明确写明。

合同上根本没看到明确规定乙方(珍爱网)的服务内容,服务合同对乙方违约规定得太少,在权利义务上不对等。

以下是和我相同经历的案例连接

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与珍爱网的合同可视为无效

如何投诉珍爱网

珍爱网_百度知道

315在线投诉平台

泣血说说在珍爱网征婚的各种心塞经历 说的就是厦门珍爱网!

珍爱网VIP服务欺骗消费者 红娘只收钱不牵线

期货会员违约情形:期货交易中对手违约风险究竟有多大?期货、期权等正规保证金品种在327国债事件后还出现过对手违约吗?

题主可以看看我导师罗孝玲编著的《期货投资案例(第2版)》

第3章 风险危机案例
案例1 上海“粳米事件”
案例2 “327”国债事件
案例3 海南棕榈油M506事件
案例4 大连玉米C511事件
案例5 广联所籼米事件
案例6 苏州红小豆事件
案例7 上海胶合板9607事件
案例8 海南中商所F703咖啡事件
案例9 广联所豆粕系列逼仓事件
案例10 天然橡胶R708事件
案例11 郑州商品交易所绿豆事件
案例12 巴林银行倒闭事件
案例13 住友事件
案例14 亚洲金融危机
案例15 1998年港元反狙击战
案例16 中航油事件
案例17 国储铜事件
案例18 瑞富财务丑闻
案例19 美国次贷风暴与全球金融危机
案例20 法兴银行事件
案例21 国企系列“套保案”巨亏分析

第4章 交易纠纷案例
案例1 交易所交割的货物不符合质量要求引致的索赔案
案例2 交易所限制交割所引致的合同违约赔偿案
案例3 交易所中止实物交割引起的纠纷案
案例4 非法代客进行期货交易引起的纠纷案
案例5 超越经营范围从事期货买卖引发的纠纷案
案例6 诉期货公司负责人误导价格走势引起的纠纷案
案例7 期货公司强制平仓不当引起的纠纷案
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